La certificación tiene como objetivo establecer los parámetros de conocimiento y cumplimiento del régimen nacional en materia de PLD, de modo que los sujetos obligados tengan un mejor conocimiento de las razones y la importancia de conocer debidamente a sus clientes, presentar de manera adecuada un aviso, identificar los riesgos en la materia, así como los medios para mitigarlos. En virtud de lo anterior, el presente proyecto establece el proceso aplicable para que la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, otorgue la certificación a las personas físicas que realizan Actividades Vulnerables en términos del artículo 17 de la LFPIORPI y a las responsables encargadas de cumplimiento en términos del artículo 20 de la misma ley; ello, en materia de cumplimiento de dicha ley, su Reglamento y sus Reglas de Carácter General.

Ninguna

No emitir regulación alguna

No emitir la Convocatoria para la certificación en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita, dirigida a las personas físicas que realizan Actividades Vulnerables y a las responsables encargadas del cumplimiento de las obligaciones establecidas en la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita, objeto de la presente Manifestación de Impacto Regulatorio, implica que se mantenga una situación en la cual el marco normativo sería insuficiente toda vez que: 1) no se preverían los requisitos y el procedimiento que los sujetos que realizan Actividades Vulnerables deben observar para poder obtener el certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita en el año 2024 y; 2) no sé atendería a lo previsto en el artículo 34 Bis de las Reglas, el cual establece que la Unidad de Inteligencia Financiera emitirá y publicará la convocatoria para la certificación en la materia señalada, en donde además se especifica que la vigencia del certificado es de 5 años.

Esquemas voluntarios

En términos del artículo 34 Bis de la Reglas de Carácter General (RCG) la Unidad de Inteligencia Financiera de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público (UIF) es la autoridad facultada para emitir publicar la convocatoria de referencia, a fin de que los sujetos que realizan Actividades Vulnerables obtengan el certificado en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita. Derivado de lo anterior, los sujetos que realizan Actividades Vulnerables deberán atender el procedimiento señalado en la convocatoria emitida por la UIF. Además, las Reglas de Carácter General no contemplan que los sujetos que realizan Actividades Vulnerables puedan adoptar un esquema voluntario respecto al objeto de la presente Convocatoria.

No Aplica

Personas físicas que realizan Actividades Vulnerables en términos del artículo 17 de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y a las responsables encargadas del cumplimiento en términos del artículo 20 de la misma ley.

Derivado del análisis de acciones regulatorias asociadas al presente anteproyecto, la cuantificación de los costos se fundamenta a partir del modelo de costeo estándar, toda vez que se identifican y miden las cargas administrativas derivado de los requisitos solicitados. En consecuencia, la cuantificación de los costos asociados a la regulación propuesta, se determina de la siguiente manera: Precio: $0.54 centavos por el uso de una hora de Internet. Esto se calcula tomando en cuenta el plan básico de Internet que proporcionan las telefonías (https://telmex.com/web/hogar/paquetes-de-internet). Tiempo: una hora del uso de Internet para el registro y envío de la información. Cantidad: de acuerdo con la capacidad de cada sede, se contempla la participación de 4,500 personas por aplicación de examen. Costo por actividad administrativa: 0.54*1*4,500= $2,430. De acuerdo con la convocatoria de referencia, las personas participantes deberán proporcionar y adjuntar la siguiente información y documentación: 1) Formatos descargarles desde la Plataforma de la Certificación: solicitud obtención del certificado, aceptación para recibir notificaciones vía electrónica relacionadas con el proceso, carta bajo protesta decir verdad que no se encuentra en ningún supuesto de impedimento, y carta de autorización para la publicación de su nombre en el listado de las personas que obtuvieron el Certificado. 2) Identificación oficial vigente, 3) En caso de personas mexicanas, Clave Única de Registro Población, 4) comprobante de pago 5) información curricular. Dichos requisitos deberán ser remitidos a través de los medios electrónicos que señale la UIF en el instructivo.

Se anexa archivo de Beneficios (ANEXOS)

Otro

A través de diversos foros, reuniones de trabajo y suscripción de convenios con diversos sectores de los sujetos obligados (servicios profesionales, fe pública, desarrollo inmobiliario, vehículos, activos virtuales, donatarias, comercio exterior, entre otros) y de la academia, se socializó y sensibilizó sobre la importancia de la certificación.

Derivado de dichas actividades, se enfatizó sobre los beneficios que la certificación aportaría a los sujetos que realizan Actividades Vulnerables y la importancia de prevenir sanciones que pudieran devenir del incumplimiento de la forma, plazos y demás especificaciones de las obligaciones a las que se encuentran sujetos. Asimismo, se abordaron los alcances de aumentar la efectividad en el cumplimiento de la LFPIORPI, su Reglamento y las reglas de carácter general en la materia. Finalmente, se consideró la no obligatoriedad de la certificación, dejando abierta la posibilidad para que accediera a ella cualquier persona interesada.